美国BIS重罚150万刀！半导体国内转让入实体清单。

美国商务部工业与安全局（BIS）近日发布了一项命令，对一家公司处以150万美元的民事罚款，理由是该公司涉嫌违反《出口管理条例》（EAR）共计13项规定。新媒网跨境了解到，根据BIS的指控，在长达一年的时间里，这家公司在未经BIS所需许可或其他授权的情况下，促成、协助、采购或帮助将近900件受EAR管辖（EAR99类别）的商品，进行内部转让，交付给一家已被列入“实体清单”的中国公司。
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BIS的声明指出，该公司明知该受限实体是最终用户，并了解这些商品将在中国境内转让，用于建设半导体制造工厂。然而，由于其内部合规控制不足，该公司未能充分认识到美国出口管制法规对于中国境内经销商向中国客户进行的EAR受管制商品内部转让的适用性。当该公司发现这些转让行为后，随即展开了内部调查，并自愿向BIS披露了相关交易，同时聘请了外部法律顾问进行深入调查。

事件背景：BIS与《出口管理条例》

美国商务部工业与安全局（BIS）是负责执行美国出口管制政策和法规的核心机构，其主要职责是保护美国国家安全、促进外交政策目标，并防止敏感技术和商品被用于有害目的。《出口管理条例》（EAR）是BIS执行其使命的法律框架，它规定了对美国原产商品、软件和技术的出口、再出口以及某些国内转移的管制。这些管制不仅适用于高科技、军事用途的敏感物品，也包括了大量看似普通的商业商品。

“实体清单”的含义与影响

“实体清单”是BIS管理的一项关键工具，旨在识别并限制与美国国家安全或外交政策利益相悖的外国实体。一旦某实体被列入该清单，任何美国公司或外国公司在涉及美国原产商品、软件或技术时，若计划与该实体进行交易，通常都必须申请并获得BIS的特定许可，且此类许可往往难以获得。此举旨在切断受限实体获取可能用于特定目的的物资，尤其是在高科技领域，如半导体制造等。因此，与“实体清单”上的实体进行任何形式的交易，都需要企业高度警惕并严格遵守管制规定。

EAR99商品的管制逻辑

本案中，涉案商品被归类为“EAR99”。在《出口管理条例》下，EAR99类别通常指的是那些没有被特定出口管制分类编码（ECCN）明确列出的商业商品。这些商品通常是低技术含量、非敏感的日常商业产品。然而，需要强调的是，即使是EAR99的商品，也并非完全没有管制。当EAR99商品涉及某些特定最终用户、最终用途或目的地时，它们仍然需要出口许可。本案正是一个典型的例子：尽管商品本身属于EAR99，但由于最终用户是一家被列入“实体清单”的中国公司，且用于半导体制造这一敏感领域，因此触发了严格的许可要求。这表明，在出口管制合规中，商品的分类只是第一步，更重要的是对交易的全面评估，包括最终用户和最终用途。

“国内转让”的复杂性

此案件的一个关键点在于“国内转让”。许多企业可能错误地认为，只要商品已经进入某个国家境内，后续的交易就不再受美国出口管制。然而，EAR的管辖范围远超国际边境。对于美国原产商品或受美国技术控制的商品，即使其已经在中国境内，若从一方转移到另一方，且其中一方是被列入“实体清单”的实体，那么这种“国内转让”同样可能被视为受管制行为，需要获得BIS的许可。本案中，这家公司通过其在中国境内的经销商，将商品转让给了中国境内的“实体清单”公司，这正是其合规疏漏所在。这种对“国内转让”的管制体现了美国出口管制对供应链全链条的穿透式管理，要求企业不仅关注出口环节，更要关注商品在目的地国境内的流通。

企业合规控制的重要性

本案凸显了企业内部合规控制机制的极端重要性。尽管该公司最终发现了问题并采取了自愿披露等补救措施，但初始的“合规控制不足”是导致违规行为发生的根本原因。对于任何涉及美国原产商品、技术或服务的跨国企业，特别是那些在全球拥有复杂供应链、涉及多个国家和地区分支机构与经销商的企业而言，建立一套全面、有效且持续更新的出口合规管理体系至关重要。这套体系应包括：

风险评估与识别： 定期评估潜在的出口管制风险，识别高风险国家、客户、产品和交易模式。
政策与程序： 制定清晰的内部合规政策和操作流程，指导员工正确识别和处理受管制交易。
尽职调查： 对所有交易方（包括客户、供应商、中间商和最终用户）进行严格的背景调查，筛查其是否在各类政府限制清单上。
员工培训： 定期对相关员工进行出口管制法规的专业培训，确保他们理解最新规定和合规要求。
内部审计与监控： 建立内部审计机制，定期检查合规程序的执行情况，及时发现并纠正潜在问题。
应急响应与披露： 建立完善的应急响应机制，一旦发现违规行为，能够及时采取补救措施，并考虑自愿向监管机构披露，以争取减轻处罚。

这家公司在发现问题后，主动调查并向BIS披露，并聘请外部律师介入，这些都是在出现合规问题后，企业积极采取补救措施的范例。这些行动虽然不能完全免除责任，但在BIS的处罚决定中通常会被视为减轻处罚的因素。

对跨境行业的警示

此次BIS的处罚再次向全球跨境行业，特别是与中国市场有业务往来的企业，发出了清晰的警示。美国出口管制法规的覆盖范围广泛且执行严格，不仅仅局限于高科技或军事领域，也涵盖了看似普通的商业商品。无论是直接出口、再出口还是商品在目标国家境内的转让，只要涉及美国原产的受管制商品、软件或技术，并牵涉到“实体清单”上的实体，都必须严格遵守许可要求。

本案强调，企业不能仅依赖商品本身的类别（如EAR99）来判断是否需要许可，更要全面审查交易的最终用户和最终用途。尤其是在地缘政治背景下，美国对半导体等关键产业的供应链审查日益严格，相关企业应持续加强对出口管制法规的理解和内部合规体系建设，以规避潜在的巨大法律风险和经济损失。

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本文来源：新媒网 https://nmedialink.com/posts/us-fines-15m-semicon-entity-transfer.html