作为一名深耕中国跨境行业的从业者，我来跟大家聊聊英国发布的关于打击俄罗斯规避制裁的新指导方针，希望能给大家带来一些参考。

英国政府已经禁止了与俄罗斯高达数十亿英镑的贸易。然而，莫斯科仍在试图通过第三国来规避制裁，以获取军事和两用商品。针对这种情况，英国政府更新了对企业的指导方针。其中特别提到了12个高风险地区，这些地区需要企业进行更严格的尽职调查，包括中国、印度、土耳其和阿拉伯联合酋长国。

英国商业与贸易部以及贸易制裁执行办公室（Office of Trade Sanctions Implementation）的这份更新指导方针强调，目前已有超过200亿英镑（约合265亿美元）的英国与俄罗斯贸易受到制裁。但是，俄罗斯仍在通过第三国采购西方的军事、两用以及其他关键商品。

该文件指出，中国、印度、阿拉伯联合酋长国、土耳其、哈萨克斯坦以及其他七个国家/地区在敏感商品的出口方面需要加强审查。与此同时，英国政府强调，他们仍然“完全支持与这些国家/地区的贸易，只要最终目的地不是俄罗斯”。企业在向亚美尼亚、吉尔吉斯斯坦、马来西亚、塞尔维亚、泰国、乌兹别克斯坦和越南等国出口高风险产品时，应进行额外的监督。

该通知还列举了俄罗斯规避制裁的欺骗手段，例如使用间接运输路线、故意伪造贸易商品的最终用途以及利用专业的规避网络来绕过出口管制。

伦敦HFW律师事务所的高级律师James Neale表示，对于企业来说，在维持合法业务的同时管理合规性是一项挑战，“特别是由于不良行为者正在使用越来越复杂的方法来规避制裁”。

他建议：“正如该指南中建议的那样，关键步骤是进行详细而全面的风险评估，以确保对业务的正确领域应用适当程度的审查。精心设计的流程和对合规性的文化认同有助于保护企业，并确保不会因延误或不成比例的检查而错失机会。”

政府的指导方针强调了规避风险较高的商品，包括与欧盟、日本和美国合作伙伴共同制定的通用高优先级清单（Common High Priority List）中的物品。这份包含50个项目的清单包括集成电路、电子元件、机械元件和制造设备，并分为四个敏感级别。根据该指南，其他被英国列为转移目标的商品包括工厂和实验室设备、航空和无线电导航仪器、机动车辆、发动机和车辆零部件、润滑油、印刷油墨、油漆和清漆以及“各种工业机械”。

政府列出了与客户交易时的数十个危险信号指标，包括与受制裁实体或个人有联系的企业、与多家从事类似商品交易的企业共享办公场所的公司，以及自2022年2月俄罗斯入侵乌克兰受到制裁以来业务活动发生突然变化的实体。

交易方面的危险信号包括来自未参与交易的第三国实体的付款、通过较小的海外银行或使用加密货币等SWIFT以外的非标准付款路线的请求，以及客户愿意为昂贵物品支付现金。

Neale解释说，公司必须认识到“制裁适用于直接和间接交易，因此您需要了解客户的客户是谁”。他补充说：“该指南明确指出，尽职调查是一项持续的义务，并不局限于入职或合同续签。”

Neale指出，在俄乌战争爆发三年多后的今年，我们看到制裁清单和目标商品类型都在频繁更新，制裁规避方法也在不断发展。

他强调说：“掌握这些变化具有挑战性，但对于有效的制裁流程至关重要。”

政府的指导方针建议企业实施战略风险评估、加强了解你的客户（KYC）流程，并使用包括Open Sanctions、War Sanctions门户和Trade Integrity Project数据库在内的外部数据库进行定期筛选。

Neale解释说，遵循政府指导方针的公司如果其商品最终到达俄罗斯，可能仍然面临刑事责任，但健全的合规程序可以提供法律保护。

Neale观察到：“强大且实施良好的制裁政策和程序既有助于管理意外违反制裁的风险，也可能在出现问题时作为减轻处罚的有力论据。”他警告说，英国当局“明确表示，敷衍了事的检查是不够的，并且可能会考虑他们认为公司在制定执法回应时应该采取的尽职调查步骤。”

以下是针对英国制裁规避新规的政策解析和商机风险矩阵：

政策四维解析：

• 政策名称：英国打击俄罗斯规避制裁指导方针[2025年更新版]
• 生效日期：2025年
• 适用对象：所有与受制裁地区有贸易往来的平台/卖家
• 缓冲期：立即执行

商机风险矩阵

限制类政策分析

针对英国的这项政策，我们跨境电商从业者需要重点关注以下几个方面：

1. 替代市场: 考虑到部分商品出口到俄罗斯可能面临更高的合规风险，我们需要积极寻找替代市场。例如，可以考虑将目标市场转向东南亚、拉美等新兴市场。这些市场对商品的需求也在不断增长，且地缘政治风险相对较低。

   • 成本对比: 在进行市场转移时，务必详细评估各个替代市场的准入条件、关税政策、物流成本以及营销费用。举例来说，如果转向东南亚市场，虽然关税可能较低，但物流成本可能会因运输距离而有所增加。务必进行详细的成本收益分析，确保市场转移的经济可行性。

   • 量化要求：预计转向新兴市场可能导致初期运营成本增加 5%-10%，但长期来看，多元化的市场布局有助于降低整体风险，并可能带来 15%-20% 的销售额增长。

2. 合规成本增加: 为了确保符合英国的制裁规定，我们需要投入更多资源进行合规审查，包括：

   • 客户背景调查: 加强对客户的尽职调查，核实其最终目的地和用途，确保不涉及俄罗斯或其他受制裁地区。
   • 交易监控: 建立完善的交易监控系统，及时发现并处理潜在的违规交易。
   • 专业咨询: 聘请专业的合规顾问，提供合规方面的指导和支持。

   量化要求：预计合规成本将增加 10%-15%，主要包括人力成本、技术成本和咨询费用。但从长远来看，加强合规管理有助于避免潜在的法律风险和经济损失，例如违反制裁规定可能面临高达交易额 50% 的罚款。

3. 产品调整: 针对高风险产品，我们需要考虑进行产品调整，寻找替代产品或优化产品设计，以规避制裁风险。例如，对于被列入清单的电子元件，可以考虑使用其他品牌的替代品，或者调整产品设计，使其不再属于受限制的范畴。

激励类政策分析
（目前英国的这份指导方针主要为限制类政策，暂未包含激励类政策。但跨境电商从业者需要时刻关注相关政策动向，及时把握潜在的红利窗口期。）

总而言之，面对复杂多变的国际贸易环境，我们需要保持高度的警惕，及时调整经营策略，确保合规运营，才能在跨境电商领域稳健发展。

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本文来源：新媒网 https://nmedialink.com/posts/11348.html